188金宝博,金宝博官方网站,金宝博APP下载

　　一、单项选择题,本大题共70小题,每小题0.5分,共35分,在各小题级出的4个选项中,只有一项最符合题目要求请将答题卡上相应选项涂黑,不涂错涂均不得分。

　　1.如果投资者认购的基金证券低于法定最低额,则证券投资基金不能成立,从这个意义上说,证券投资基金的集资能否成功是由,,导向的。

　　3.基金公司发行基金证券募集资金,通过,,将这些资金交给基金管理人运作。

　　4.基金管理人作为专门,,的机构,只有在接受基金持有人委托的条件下,才能从业基金资金的管理动作。

　　5.截止2002年底,我国共有,,家规范的基金管理公司,管理了,,只封闭式基金和,,开放式基金

　　6.证券投资基金通过集中社会各方面,争,资金并组合投资于证券市场来为基金持有人取满意的投资回报。

　　7.所谓基金投资能够跑赢大市的B导向认为证券投资基金是专家理财,其投资于股市的收益水平将高于,,的平均收益水平。

　　8.法律行政法规规定禁止参与股票的人员,直接或者以他人名义持有买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以,,的罚款。

　　9.公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害或其他人利益的,对其直接负责主管人员和其他直接责任人员,处以,,

　　10.公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由,有关机,依照有关规定,组织股东关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。

　　15.符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的,其应聘任职基金管理公司的数量不应多于,,

　　18.不在基金管理公司担任具体管理职务的董事,因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于,,工作日

　　23.基金持有人大会在代表基金份额,,以上的基金持有人出席时才可以召开。

　　25.申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少,,次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。

　　26.封闭式基金募集期限已满时,其所募集的资产小于该基金批准规模的,,时,该基金不得成立。

　　28.基金发起人认购的基金单位,自基金成立之日起至少,,年内不得赎回或成立

　　31.开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受,不办理赎回,但该期限最长不得超过,,个月

　　35.获准上市的基金,须于上市首日前的,,个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

　　36.基金管理公司应与选定的证券商签订协议,取得,,个交易席位作为基金的专用交易席位。

　　39. , ,是基金市场交易价格的价值基础,基金的市场价格以这为中心上下波动。

　　40.基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的, ,个工作日内,对该交易的有效性进行确认。

　　41.除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外,基金管理人应当自接受基金投资人有效赎回申请之日起, ,个工作日内,支付赎回款项。

　　42.巨额赎回申请发行时,基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的, ,的前提下,可以其余额赎回申请延期办理。

　　43.开放式基金可以收取申购,但申购费率不得超过申购金额的, , , 申购费用可以在基金申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除。

　　44.讨价B偏差达到基金资产净值的, ,时,基金管理人应当通报基金托管人并报中中国证监会备案。

　　2000年修改了管理费的收取方法,将原来的2.5%的固定收费变为1.5%的固定收费加, , , 引进市场化的收费方法。

　　47.基金投资于股票的债券的所得不征收所得税,而在基金对其持有人分红时,才统一征收所得税,这样做是为了, ,的发生。

　　49.门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等,属于, ,的监察稽核

　　52.不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同,但都需要防止由于进入是训导最鄉的投资决策。

　　53. , ,在本国外发行股票并在外国市场进行交易,一般来说, 由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。

　　60.违约风险模型考察的是, ,受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。

　　62.如果股票市场价格牌震荡波动状态之中,恒定混合策略就可能, ,飞入并持有策略

　　63. , ,是在将一部分奖金投资于无风险资产从而保证资产组合的价格不低于某个最低价价值的前提下, 将其余奖金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例,从而不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

　　65. , ,的投资主要关注对各单只投票的分析,选择有吸引力的个股,而不过分关注宏观经济和市场周期。

　　66.技术分析为基础的投资战略是在否定, ,市场的前提下, 以历史交易数据为基础的调查研究模型。

　　69.当投资者对未来的现金流量有特殊需求时, 可采用, , , 同时要考察市场的流通性。

　　70.市场交易数量越大,交易对象的流动性越低,交易行为产生的市场冲击成本,

　　73. 标志着规范的证券投资基金开始成为中国基金业的主导方向的事件, 是1998年3 月设立的, ,

　　74.在经济运行中,证券投资基金的融资功能在客观上是由以下, ,因素决定的。

　　B.基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特

　　76.在以股票为主要投资对象的条件下,基金的投资一般倾向于选择, ,的公司投票

　　D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

　　79.基金管理人对基金契约的变更必须建立在, ,基础上,并对基金持有人提供相应的保护。

　　84.基金管理公司董事会对下列事项, ,审议时,须经三分之二以上的独立董事同意方可生效。

　　A.坚持公平公正公开的原则,维护基金持有人的利益,促进证券市场的健康发展

　　C.加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通, 提高基金管理水平和托管水平

　　91.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金管理人在, ,条件下可以退任。

　　93.按照《开放式证券投资基金试点办法》 规定,开放式基金托管人增加的职责包括 , ,

　　B .采取适当助理的措施, 使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条件符合基金契约等法律文件的规定c•在定期报告内出具托管人意见

　　D. 采取适用合理的措施, 使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定。

　　A.托管契约本身是信托契约的一个部分, 是从基金契约里分离出来进一步明确信托人受托人之间职责分工关系的协议

　　104.开放式基金成立后的存续期内, 出现, ,情况基金管理应该及时向中国证监会报告,说明原因及解决方案

　　C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

　　A.每个身份证只允许开设一个基金账户, 已开设股票账户的者, 不可以再开设基金账户

　　B.投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续, 不得由他代办,也不可以在异愅地开设基金账户

　　C•投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户, 一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户

　　117.监察稽核的方法包括监听监视记录抽查法,人员询问法和综合分析法, , ,等

　　A. 了解客户是证券投资管理者制定具体的投资战略与投资策略的不可或缺的前提和基础

　　119.证券投资管理者在认识自己的过程中,需要回答的两个根本性问题是, ,

　　D.养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估, 掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整

　　B. 以基金等形式面对一般的中小投资者时, 可以协助客户分析自身的资产状况与风险承受能力

　　C. 以基金等形式面对一般的中小投资者时,提供包括多种金融产品的综合性投资方案

　　D. 以基金等形式面对一般的中小投资者时,在实施过程中给予客户有时的支持

　　126.根据投资理念与投资战略的不同,在信息管理上的表现也不同,表现为, , ,

　　A. 在信息悼念与初步整理阶段, 资产管理人需要根据投资理念与投资战略, 确定其信息悼念的范围与重点